Prof. Dr. Monika Roth: Compliance Officers – Hüter der Spielregeln

Prof. Dr. Monika Roth, Dozentin und Studienleiterin im Institut für Finanzdienstleistungen Zug IFZ

Compliance-Abteilungen stehen intern in einem Spannungsfeld. Wer jedoch Kundenbeziehungen modern gestalten will, muss die Spielregeln genau kennen. Vor 15 Jahren galt der Begriff «Compliance» als Fremdwort – heute beschäftigt die Schweizer Finanzindustrie rund 2500 Compliance Officers. Ist das nun ein sinnvoller Ausbau oder eher ein Boom, der eine kostspielige Eigendynamik auslöst? Prof. Dr. Monika Roth: «Diese angebliche Eigendynamik kann ich überhaupt nicht erkennen. Der Bedarf an solchen Fachkräften ist gross, weil die Regulierung immer dichter wird und die Führungskontrolle allein nicht reicht».

Einschätzungen und Kommentare von Prof. Dr. Monika Roth im ausführlichen Bericht der Zeitschrift «Schweizer Bank». Hier geht’s zum Artikel.

Compliance-Weiterbildung: Diploma of Advanced Studies DAS Compliance – Start: 8. September 2017 – Informationen und Anmeldemöglichkeit

Neue Publikation von Prof. Dr. Monika Roth: Die Spielregeln des Private Banking in der Schweiz – Rechtliche Regelungen, Standes- und Verhaltensregeln für Banken bei Anlageberatung und Vermögensverwaltung. Das Buch ist im Sommer 2016 erschienen und kann für 68 Franken beim Verlag Finanz + Wirtschaft, Zürich bestellt werden. Hier geht es zur Onlinebestellung.