Monthly Archives: September, 2021

0 Missbrauch bei Covid-19-Krediten – Ausmass, Erscheinungsformen, Bekämpfung

Von Susanne Grau

«Shiiiiiiittttttt, was frne skandal» – so titelten die Medien die Meldung zum Missbrauch der Covid-19-Kredite. Zitiert wurde aus einem Chatprotokoll von Mitarbeitenden einer grossen Schweizer Bank. Das Staatssekretariat für Wirtschaft SECO war am Puls, als die Kredite angelaufen sind und damit auch die Missbräuche zum Thema wurden. Wie ist dies in Erscheinung getreten, wie gross ist das Ausmass und wie wurde untersucht?

0 A holistic monitoring concept for the banking industry*

Von Gabriella Stratoti

Due to the banking industry’s past events – such as the well-known Adoboli case or the Libor scandal – many regulators expect banks to go beyond the execution of individual controls. They anticipate a more holistic approach by connecting the dots across control results and by taking into account other available data. A so-called ‘holistic monitoring’ program supports a bank to identify potential misconduct at an early stage, which prevents or reduces financial, regulatory or reputational damage. What is ‘holistic monitoring’ and how can it be implemented?